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SEC向亚特兰大公司收取公共养老凯发k8首页费用

华盛顿(路透社) - 美国证券交易委员会周四宣布对总部位于亚特兰大的投资咨询公司及其两名高管提起欺诈指控,指控他们为警察,消防员,过境工人和其他员工处理该市的养老凯发k8首页

美国证券交易委员会的一份声明称,格雷金融集团公司将公共养老凯发k8首页客户引入一项不符合州法律的投资凯发k8首页,并因此收集了170多万美元

该集团,其创始人兼总裁劳伦斯·格雷以及联合首席执行官罗伯特·哈伯德四世通过推荐投资一家名为GrayCo Alternative Partners II LP的替代凯发k8首页,违背了他们为养老凯发k8首页的最佳利益行事的责任

“美国证券交易委员会今天提交的文件中的主张和论据毫无根据,”代表公司Gray和Hubbard的Greenberg Traurig律师事务所律师Terry Weiss说

美国证券交易委员会表示,这些投资违反了格鲁吉亚法律,因为他们没有至少四名其他投资者,并且没有至少1亿美元的资产

此外,根据美国证券交易委员会的数据,乔治亚州公共养老凯发k8首页的投资额不超过另类凯发k8首页资本的20%,但其中两项养老凯发k8首页的投资超过限额

该声明称,当被问及这些投资是否符合法律以及先前投资者的数量和身份时,该公司和格雷都做出了失实陈述

据称至少自2013年8月以来一直在调查的格雷金融公司(Gray Financial)管理着大约110亿美元的资产

去年,格雷收到了即将收费的通知

2月,该公司向美国证券交易委员会提起诉讼,质疑其对内部法官的使用

那个案子还在审理中

“美国证券交易委员会再次将其指控置于违宪和家庭行政程序中,而不是在一个公正的美国地方法院和一个同行的陪审团面前审理案件,”韦斯周四表示

他补充说,格雷将在两个诉讼程序中“大力防守”

(Suzanne Barlyn补充报道)

2018-12-22 01:11:04

作者:麻秣斟